Fünf Schritte zur Implementierung eines risikobasierten Due Diligence-Programms

Eine stärkere Durchsetzung von Anti-Spirey- und Anti-Corruption-Gesetzen (ABAC) auf der ganzen Welt hat den Umfang der Verantwortlichkeiten der Unternehmenskonformitätsabteilung erhöht. Ein wichtiges Element eines Unternehmens für Unternehmens-ABAC-Programme beinhaltet die Leistung von Due Diligence für Vermittler von Drittanbietern. Und aus gutem Grund entdecken die Aufsichtsbehörden routinemäßig Beweise dafür, dass ein korrupter Gesetz von einem Vermittler begangen wurde, der im Namen des Unternehmens sowohl mit als auch ohne Wissen des Unternehmens handelt. Nach einer Analyse, die von ausländischen korrupten Praktiken Clearing House durchgeführt wurde, beteiligten mehr als 90% der Untersuchungen und Durchsetzungsaktivitäten im Zusammenhang mit FCPA-Bestechungsfällen in den letzten zehn Jahren einen Dritten.